KgBank.net - Информационный портал о банках Кыргызстана
Информеры для вашего сайта >>>

Банки Кыргызстана
Список банков
Банковское законодательство
Микрофинансовые компании
Микрокредитные компании
Микрокредитные агентства
Кредитные союзы
Кредитные союзы, имеющие право привлечения вкладов от участников
Специализированные финансово-кредитные учреждения
Обменные бюро
Национальный банк
Истории



Общая информация
Реквизиты
Правления
Советы директоров
Благотворительность
Корреспондентские отношения
Принципы
Миссии
Награды
Денежные переводы
Платёжные карты
Депозиты
Расчётно-кассовое обслуживание
Кредиты физическим лицам
Кредиты юридическим лицам
Операции с ценными бумагами
Торговое финансирование
Интернет-банкинг
Приём платежей
Аренда сейфовых ячеек
Валютные операции
Чеки
Банковские гарантии
Эквайринг
Документарные операции
Нормативные акты НБКР
Сайты о банках
Информер курсов валют

 

Нормативные акты НБКР - Временное положение о депозитарном учете государственных ценных бумаг, размещаемых через Национальный банк Кыргызской Республики

1. Общие положения

Настоящее положение определяет порядок ведения депозитарного учета государственных ценных бумаг, размещаемых через Национальный банк Кыргызской Республики (далее НБКР) во исполнение статей 21 и 26 Закона Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики».

2. Термины и определения, используемые в целях настоящего положения

Государственные ценные бумаги, размещаемые через НБКР (далее "ГЦБ") - государственные казначейские векселя ("ГКВ") Министерства финансов Кыргызской Республики ("МФКР"), размещаемые через НБКР, и ноты Национального банка Кыргызской Республики ("ноты НБКР").

Депозитарий ГЦБ – юридическое лицо Кыргызской Республики, осуществляющее депозитарный учет и хранение ГЦБ, регистрацию перехода и подтверждение права собственности на ГЦБ.

Депозитарный учет - учет и хранение ГЦБ, осуществляемые НБКР, первичными дилерами и финансово-кредитными учреждениями в соответствии с требованиями НБКР, установленными настоящим положением.

Депо-счет - запись (либо совокупность записей), создающаяся для каждой ГЦБ в целях их учета и хранения.

Депонент – юридическое или физическое лицо, открывшее в Субдепозитарии в соответствии с договором счет «депо» и имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по своему счету «депо».

Депозитарные операции - не противоречащие настоящему положению действия депозитариев с записями по счетам «депо» и другими данными, хранящимися в депозитариях.

Первичный дилер на рынке ГЦБ - финансовый институт, осуществляющий деятельность на рынке государственных ценных бумаг и заключивший договор с НБКР о работе в качестве первичного дилера.

Финансовые институты - коммерческие банки, специализированные финансово-кредитные учреждения Кыргызской Республики, лицензирование и/или регулирование деятельности которых осуществляется Национальным банком Кыргызской Республики, имеющие право осуществлять операции с государственными ценными бумагами.

Финансово-кредитными учреждениями являются коммерческие банки и институциональные инвесторы (инвестиционные и пенсионные фонды, страховые компании и финансовые учреждения), заключившие договора с НБКР на осуществление операций на рынке государственных казначейских векселей и нот НБКР.

3. Участники депозитарных операций

3.1. В целях настоящего положения под участниками депозитарных операций понимаются депозитарии и депоненты.

3.2. Депозитарии разделяются на Головной депозитарий и Субдепозитарии.

3.3. В качестве Головного депозитария выступает Национальный банк Кыргызской Республики, который:

· осуществляет хранение документов о выпуске и погашении ГЦБ;

· производит зачисление ГЦБ на соответствующие счета при их первичном размещении;

· осуществляет перевод ГЦБ в ходе их вторичного обращения между Субдепозитариями и их депонентами;

· осуществляет закрытие счетов соответствующей эмиссии при наступлении сроков их погашения;

· обеспечивает хранение и учет прав на ГЦБ, принадлежащих Субдепозитариям;

· учитывает в совокупности ГЦБ, по счету «депо» Субдепозитария ГЦБ, принадлежащего депонентам, учитываемые в данном Субдепозитарии;

· осуществляет контроль за деятельностью Субдепозитариев;

· имеет право подтверждать права собственности на ГЦБ, принадлежащие Субдепозитариям.

3.4. В качестве Субдепозитариев выступают первичные дилеры и финансово-кредитные учреждения*, заключившие соответствующие договора с Национальным банком Кыргызской Республики, которые:

· осуществляют депозитарный учет ГЦБ, принадлежащих Субдепозитарию;

· производят зачисление ГЦБ на счета своих депонентов при их первичном размещении;

· осуществляют перевод ГЦБ в ходе их вторичного обращения между депонентами и другими Субдепозитариями;

· осуществляют закрытие счетов соответствующей эмиссии при наступлении сроков их погашения;

· обеспечивают хранение и учет прав на ГЦБ, принадлежащие депонентам;

· осуществляют обособленный учет ГЦБ каждого депонента;

· имеют право подтверждать право собственности на ГЦБ своих депонентов.

4. Формы и принципы организации депозитарного учета

4.1. Основными принципами организации системы депозитарного учета являются следующие:

· полнота и достоверность депозитарного учета операций с ГЦБ;

· временная определенность;

· раздельность учета операций с ГЦБ;

· структурная обособленность.

Принцип полноты и достоверности депозитарного учета. Все операции с ГЦБ находят свое полное и достоверное отражение в системе депозитарного учета.

Принцип временной определенности. Учетные записи в системе депозитарного учета выполняются в момент получения Головным депозитарием первичного документа, подтверждающего осуществление операции с ГЦБ. При этом обязательными элементами учетной записи о проведенной операции являются время осуществления операции и время отражения этой операции в системе депозитарного учета.

Принцип раздельности учета. ГЦБ разных выпусков, в том числе обремененные обязательствами, учитываются отдельно друг от друга.

Принцип структурной обособленности. Наличие двухуровневой системы регистрирующих организаций – Головного депозитария и Субдепозитариев.

4.2. Депозитарный учет может осуществляться в рамках электронных систем, в форматах Excel, либо в документарном виде.

5. Виды счетов «депо» и перечень проводимых операций

5.1. В Головном депозитарии учет ведется в разрезе каждой эмиссии ГЦБ согласно их

регистрационному коду по следующим субсчетам:

· инвестиционный;

· общий;

· залоговый;

· пуловый.

На инвестиционном субсчете, учитываются ГЦБ, принадлежащие Субдепозитарию.

На общем субсчете учитываются ГЦБ, принадлежащие депонентам, обслуживаемым данным Субдепозитарием.

На залоговом субсчете учитываются ГЦБ, принадлежащие Субдепозитарию, переданные им НБКР в залог на межбанковском кредитном рынке.

На пуловом субсчете учитываются ГЦБ, принадлежащие Субдепозитарию, переданные им в залог НБКР.

5.2. Учет в Субдепозитариях осуществляется в разрезе каждой эмиссии и по тем же субсчетам, что и в Головном депозитарии. Субдепозитарий ведет обособленный учет ГЦБ по каждому депоненту в разрезе: юридические/физические лица, резиденты/нерезиденты, финансовые/нефинансовые учреждения. Субдепозитарий осуществляет учет ГЦБ, принадлежащих депонентам Субдепозитария и переданных ими в залог на межбанковском кредитном рынке на отличных от своих залоговых субсчетов счетах.

5.3. По счету «депо» допускается осуществление только тех операций, которые соответствуют условиям выпуска, правилам обращения ГЦБ и правилам ведения депозитарного учета, установленного настоящим положением.

5.4. В Головном депозитарии осуществляются следующие записи:

· по параметрам выпуска ГЦБ, при выпуске ГЦБ;

· по размещению по счетам «депо», по итогам первичного размещения ГЦБ;

· по переводу ГЦБ*, которые проводятся по операциям на вторичном рынке; залоговым операциям; по смене Субдепозитария;

· по закрытию счетов соответствующей эмиссии, при погашении ГЦБ.

6. Основания для осуществления депозитарных операций, а также ограничения на их проведение

6.1. Депозитарные операции проводятся депозитариями при наличии соответствующих документов, оформленных и представленных в порядке и в сроки, установленные нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

Депозитарные операции, проводимые депозитариями по операциям на вторичном рынке, заключенным через электронные торговые системы, осуществляются в автоматическом режиме, в случае функционирования депозитария в рамках электронных систем. В других случаях информация об операциях на вторичном рынке, проводимых через электронную торговую систему, находит свое отражение в депозитариях на основании отчетов по проведенным сделкам.

6.2. В Головном депозитарии:

6.2.1. Основанием для совершения операции по внесению записей о параметрах выпуска ГЦБ являются документы (глобальный сертификат, выписки протокола Комитета денежно-кредитного регулирования), удостоверяющие выпуск ГЦБ, оформленные согласно нормативным правовым актам Кыргызской Республики и договору.

6.2.2. Основанием для совершения операций по счетам «депо» при первичном размещении ГЦБ является документ (отчет о размещении ГЦБ: ГКВ/ноты), представленный Субдепозитарием в Головной депозитарий, оформленный в соответствии с приложением 1 к настоящему положению.

6.2.3. Основанием для совершения операций по счетам «депо» являются документы (поручения «депо», извещение и др.), оформляемые в случаях, связанных с переводом ценных бумаг с:

· инвестиционного субсчета «депо» одного Субдепозитария на инвестиционный субсчет «депо» другого Субдепозитария; общего субсчета «депо» одного Субдепозитария на общий субсчет другого Субдепозитария; общего субсчета одного Субдепозитария на инвестиционный субсчет другого Субдепозитария и, наоборот, в соответствии с приложениями 2, 2.1 и 3 к настоящему положению;

· инвестиционного субсчета «депо» на залоговый субсчет «депо» Субдепозитария и обратно; инвестиционного субсчета «депо» на пуловый субсчет «депо» Субдепозитария и обратно в соответствии с приложением 4 к настоящему положению.

6.2.4. Перевод ГЦБ с пулового субсчета «депо» на залоговый субсчет «депо» Субдепозитария осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

6.3. Документы на перевод ГЦБ по счетам «депо» не принимаются в том случае, если:

· они составлены неправильно (под неправильным составлением понимается любое несоответствие установленной форме и реквизитам), а также при наличии подчисток, помарок и т.д.;

· подпись уполномоченного лица, подписавшего документ, или печать не совпадает с образцами подписей или оттисками печати, имеющимися в Головном депозитарии;

· отсутствуют другие необходимые документы (копии документов).

6.4. Принятые документы на перевод ГЦБ по счетам «депо» не исполняется в случае:

· несоответствия информации, содержащейся в реквизитах контрагентов по сделке;

· отсутствия необходимого количества ценных бумаг по сделке;

· отсутствия электронного платежного документа*.

6.5. Основанием для совершения операции по закрытию счетов соответствующей эмиссии в день погашения ГЦБ являются документы (поручение на погашение и др.), оформленные согласно соответствующим нормативным правовым актам Кыргызской Республики и договорам.

6.6. В Субдепозитариях:

6.6.1. Основанием для проведения операций по «депо» счетам депонентов Субдепозитария, либо по другим счетам Субдепозитария являются соответствующие виду проводимой операции оригиналы документов (поручения депонента, договора, распоряжения, отчеты по операциям, проведенным в торговой системе, квитанции Головного депозитария и прочие документы). Срок хранения первичных документов определяется соответствующими нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

6.7. Депозитарии обязаны осуществлять депозитарные операции в дату, указанную в соответствующих документах (поручения, либо другие документы), являющихся основанием для проведения соответствующих депозитарных операций.

7. Отчетность

7.1. Депозитарии обязаны выдавать документы, свидетельствующие права собственности на ГЦБ после проведения депозитарных операций.

7.2. Головной депозитарий по результатам первичного размещения предоставляет Субдепозитариям квитанции и свидетельства (приложения 5 и 6), по результатам проведенных операций на вторичном рынке извещения и выписки (приложения 7 и 8).

7.3. Субдепозитарии формируют выписки по проведенным депозитарным операциям.

7.4. Субдепозитарии предоставляет еженедельно отчеты о наличии ГЦБ (ГКВ/ноты) (приложение 9) в Головной депозитарий и отчеты о размещении ГЦБ по итогам первичного размещения.

    © KgBank.net, 2011. Все права защищены.
 
 

Предупреждение: На момент создания сайта и его страниц вся информация бралась из открытых источников (таких как, например, сайты банков). В настоящий момент сайт не обновляется, вследствие чего большинство информации на сайте устарело. Для получения актуальной информации по банкам и их услугам, рекомендуем обращаться непосредственно в банки, а также читать информацию на официальных сайтах банков.