KgBank.net - Информационный портал о банках Кыргызстана
Информеры для вашего сайта >>>

Банки Кыргызстана
Список банков
Банковское законодательство
Микрофинансовые компании
Микрокредитные компании
Микрокредитные агентства
Кредитные союзы
Кредитные союзы, имеющие право привлечения вкладов от участников
Специализированные финансово-кредитные учреждения
Обменные бюро
Национальный банк
Истории



Общая информация
Реквизиты
Правления
Советы директоров
Благотворительность
Корреспондентские отношения
Принципы
Миссии
Награды
Денежные переводы
Платёжные карты
Депозиты
Расчётно-кассовое обслуживание
Кредиты физическим лицам
Кредиты юридическим лицам
Операции с ценными бумагами
Торговое финансирование
Интернет-банкинг
Приём платежей
Аренда сейфовых ячеек
Валютные операции
Чеки
Банковские гарантии
Эквайринг
Документарные операции
Нормативные акты НБКР
Сайты о банках
Информер курсов валют

 

Нормативные акты НБКР - Положение «О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики»

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики» и Положением «О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики», утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года № 556 «Об утверждении положения о выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики» и определяет порядок осуществления Национальным банком Кыргызской Республики (далее НБКР) операций по размещению, повторному предложению, доразмещению, обратному выкупу и проведению расчетов с государственными казначейскими облигациями (далее - ГКО) Кыргызской Республики выпускаемых Министерством финансов Кыргызской Республики (далее – МФКР) на территории Кыргызской Республики.

I. Термины и определения, используемые в настоящем Положении

Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения:

Аукцион – форма торгов ГКО, при котором удовлетворение заявок производится на конкурентной основе.

Выплаты по купону – зачисление выплат по купону на счета держателей ГКО.

Государственные казначейские облигации (далее ГКО) – долгосрочные государственные ценные бумаги с процентным доходом (купоном).

Дополнительное (внеаукционное) размещение ГКО – неконкурентная продажа ГКО.

Конкурентная продажа – продажа с указанием цены и количества ГКО, приобретаемых по указанной (заявленной) цене.

Купон – процентный доход, начисляемый на ГКО.

Неконкурентная продажа – продажа ГКО по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе.

Непрямой участник - физическое, юридическое лицо, не являющееся прямым участником аукциона, подающее заявки на покупку ГКО через первичного дилера НБКР.

Обратный выкуп – операция по покупке Эмитентом ГКО, находящихся в обращении.

Параметры выпуска – информация о выпуске ГКО: номер, дата, объем выпуска, дата погашения и другая информация характеризирующая ГКО.

Первичный дилер - финансовый институт, осуществляющий деятельность на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР, и заключивший договор с НБКР о работе в качестве первичного дилера.

Погашение ГКО – зачисление номинальной стоимости на счета держателей ГКО погашаемого выпуска.

Повторное предложение ГКО – аукционное предложение неразмещенной части объявленного и частично размещенного ранее выпуска ГКО.

Прямой участник – первичный дилер НБКР, финансово-кредитное учреждение, а также Социальный фонд Кыргызской Республики и Агентство по защите депозитов Кыргызской Республики, заключившие с НБКР соответствующий договор о работе на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР.

Цена отсечения – цена, на которой заканчивается удовлетворение заявок.

Эмитент – МФКР, выступающее от имени Правительства Кыргызской Республики.

II. Общие положения

2.1. НБКР осуществляет операции по размещению, повторному предложению, дополнительному (внеаукционному) размещению, обратному выкупу, проведению расчетов с ГКО и депозитарного учета ГКО на основании договора, заключаемого с Эмитентом, в соответствии с Положением «О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики», утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года № 556 и настоящим Положением.

2.2. Размещение и повторное предложение ГКО осуществляется НБКР на аукционной основе. Аукцион проводится методом, при котором заявки удовлетворяются по указанным в них ценам при фиксированной купонной ставке.

2.3. Аукцион проводится с использованием электронной торговой системы. В случае невозможности использования электронной торговой системы аукцион проводится при помощи любых иных средств (ручная обработка данных), позволяющих провести аукцион.

2.4. Дополнительное (внеаукционное) размещение ГКО (далее доразмещение) - размещение ГКО сверх объявленного выпуска ГКО осуществляемое НБКР на неконкурентной основе. Доразмещение проводится по средневзвешенной цене, сложившейся на последнем состоявшемся аукционе по размещению ГКО соответствующей срочности, и по фиксированной купонной ставке в рамках объявленного Эмитентом объема доразмещения.

2.5. Обратный выкуп ГКО осуществляется НБКР и проводится по цене, установленной Эмитентом, в рамках объявленного Эмитентом объема обратного выкупа.

III. Условия и порядок проведения размещения и повторного предложения ГКО

3.1. Параметры выпуска ГКО публикуются Эмитентом на веб-сайте Эмитента и в средствах массовой информации. НБКР публикует параметры выпуска ГКО на веб-сайте НБКР и в электронной торговой системе.

3.2. Право участия на аукционе имеют прямые участники. Непрямые участники принимают участие на аукционе, подавая заявки через первичного дилера.

3.3. Заявка на участие в аукционе по размещению ГКО подается прямым участником в НБКР в документарном виде согласно форме приложения 1 к настоящему Положению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный конверт. Прямой участник может подать на аукцион только одну заявку. В случае поступления от прямого участника более одной заявки на один аукцион, он не допускается к участию в этом аукционе, а все поданные им на этот аукцион заявки признаются недействительными.

3.4. Заявка в документарном виде должна быть опущена в ящик с надписью «Для заявок на аукционы ГЦБ», расположенный в кабинете общего отдела НБКР на первом этаже здания, расположенного по адресу: г. Бишкек, ул. Уметалиева, 101. Прямой участник должен зарегистрировать факт подачи заявки в журнале регистрации заявок.

3.5. Заявка должна быть предоставлена в НБКР в день проведения аукциона до 12:00ч. Поданная заявка является безотзывной.

3.6. Каждая страница заявки должна быть заверена подписью уполномоченного лица и печатью прямого участника. Заявка должна содержать официальное наименование прямого участника, дату подачи заявки, дату проведения аукциона, номер размещаемого выпуска, количество покупаемых ценных бумаг, цену и стоимость покупки.

3.7. Заявка первичного дилера может содержать в себе как заявку от своего имени (собственную заявку), так и агрегированную заявку от имени своих клиентов – непрямых участников (клиентскую заявку). Заявка прямого участника, не являющегося первичным дилером, должна состоять только из собственной заявки.

3.8. Первичный дилер не может подавать собственную заявку с неконкурентным предложением.

3.9. Собственная заявка прямого участника с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- количество лотов - не более 5,

- расположение лотов – в порядке убывания цены покупки,

- количество ценных бумаг по каждому лоту - кратно 100,

- минимальное количество ценных бумаг в одном лоте - не менее 1000 штук, а в случае, если объявленный объем эмиссии меньше 100 000 сом, то не менее 100 штук.

3.10. Минимальное количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника с неконкурентным предложением должно соответствовать требованию: количество ценных бумаг не менее 100 штук и кратное 10.

3.11. Общее количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника, включая конкурентную и неконкурентную части, не должно превышать количества размещаемых ценных бумаг, т.е. суммарный объем собственной заявки по номиналу не должен превышать объявленного объема выпуска.

3.12. Клиентская заявка с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- расположение лотов – в порядке убывания цены покупки,

- количество ценных бумаг по каждому лоту - кратно 10,

- минимальное количество ценных бумаг в одном лоте - не менее 100 штук.

3.13. Ограничение на минимальный объем заявки с неконкурентным предложением, поданной от одного клиента, не устанавливается.

3.14. Максимальный объем заявки, поданной от одного клиента, включая конкурентную и неконкурентную части, не должен превышать объявленный объем выпуска.

3.15. Цена покупки и стоимость покупки должны указываться с точностью до 1(одного) тыйына.

3.16. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к аукциону не допускаются. При этом, если нарушение порядка оформления допущено только в собственной заявке, то клиентская заявка допускается к участию в аукционе.

3.17. НБКР уведомляет прямых участников, чьи заявки не были допущены к аукциону, о причинах недопуска не позднее двух рабочих дней после проведения аукциона.

3.18. НБКР обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке участника аукциона, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

3.19. Заявки с неконкурентными предложениями удовлетворяются в первую очередь. Максимальный предел удовлетворения составляет 30% от объема выпуска по номинальной стоимости. В случае если суммарный объем заявок с неконкурентными предложениями превышает 30% от объема выпуска по номинальной стоимости, то их удовлетворение осуществляется на пропорциональной основе.

3.20. Объем выпуска, оставшийся после удовлетворения заявок с неконкурентными предложениями, распределяется между заявками с конкурентными предложениями. Лоты заявок ранжируются по ценам покупки в порядке их убывания и удовлетворяются, начиная с лота с максимальной ценой, далее - по нисходящей до достижения цены отсечения. В случае, если по цене отсечения подана более чем одна заявка, то распределение ценных бумаг между этими заявками производится на пропорциональной основе.

3.21. Если по цене отсечения поданы как собственная заявка первичного дилера, так и заявки его клиентов, то первичный дилер распределяет ценные бумаги между этими заявками на пропорциональной основе.

3.22. Выставленные лоты по конкурентной заявке удовлетворяются, если цены, указанные в лотах не ниже цены отсечения.

3.23. Неконкурентная заявка удовлетворяется по средневзвешенной цене.

3.24. Обработка допущенных к аукциону заявок осуществляется в день проведения аукциона с 13:00ч. до 15:00ч. Не позднее 15:00ч. дня проведения аукциона предварительные результаты аукциона передаются Эмитенту по факсимильной связи для принятия Эмитентом решения.

3.25. Эмитент может принять одно из следующих решений: утвердить результаты аукциона или признать аукцион несостоявшимся.

3.26. Эмитент утверждает результаты аукциона в следующих пределах:

· максимальное удовлетворение заявок ограничивается 25% превышением объема выпуска;

· минимальное удовлетворение заявок ограничивается 25% объема выпуска ГЦБ (за исключением случаев, определенных пунктом 3.27).

3.27. Эмитент имеет право признать аукцион несостоявшимся в следующих случаях:

· при участии в аукционе менее трех участников;

· если средневзвешенная доходность принятых заявок превышает на 15% средневзвешенную доходность, сложившуюся на последнем аукционе.

3.28. НБКР, не позднее 16:00ч. дня проведения аукциона, информирует участников аукциона о результатах аукциона. В случае утверждения Эмитентом результатов аукциона, прямым участникам сообщаются сводные результаты аукциона: объемы спроса и размещения, средневзвешенные цены, максимальная цена заявок и цена отсечения, количество участников аукциона; отдельно каждому прямому участнику сообщается количество и стоимость ГКО, купленных им и его клиентами по результатам участия в аукционе.

3.29. Сводные результаты аукциона публикуются в периодических изданиях и на веб-сайте НБКР.

3.30. Параметры повторного предложения ГКО публикуются Эмитентом на веб-сайте Эмитента и в средствах массовой информации. НБКР публикует параметры повторного предложения ГКО на веб-сайте НБКР и в электронной торговой системе.

3.31. Условия заполнения и порядок подачи заявки, а также порядок проведения и определение результатов аукциона по повторно предложенным ГКО аналогичен условиям заполнения, порядку подачи заявки и порядку проведения и определения результатов аукциона по размещению ГКО.

IV. Условия и порядок проведения доразмещения ГКО

4.1. Информация о параметрах доразмещения ГКО публикуется Эмитентом на веб-сайте Эмитента, а также публикуется НБКР на веб-сайте НБКР и в электронной торговой системе.

4.2. Право участия на доразмещении имеют прямые участники. Непрямые участники принимают участие на доразмещении, подавая заявки через первичного дилера НБКР.

4.3. Заявка на участие в доразмещении ГКО подается прямым участником в НБКР в документарном виде согласно форме приложения 2 к настоящему Положению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный конверт.

4.4. Заявка должна быть предоставлена в НБКР в день проведения доразмещения до 12:00. Поданная заявка является безотзывной.

4.5. Каждая страница заявки должна быть заверена подписью уполномоченного лица и печатью прямого участника. Заявка должна содержать официальное наименование прямого участника, дату подачи заявки, дату проведения доразмещения, регистрационный номер выпуска ГКО, предложенного к доразмещению.

4.6. Заявка первичного дилера может содержать в себе как заявку от своего имени (собственную заявку), так и агрегированную заявку от имени своих клиентов – непрямых участников (клиентскую заявку). Заявка прямого участника, не являющегося первичным дилером, должна состоять только из собственной заявки.

4.7. Собственная заявка прямого участника и/или клиентская заявка на доразмещение должна соответствовать следующим требованиям:

- количество лотов - не более 1,

- количество ценных бумаг по лоту - кратно 10,

- минимальное количество ценных бумаг по лоту - не менее 100 штук.

4.8. Количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника не должно превышать объявленный объем доразмещения.

4.9. Максимальный объем заявки, поданный от одного клиента, не должен превышать объявленный объем доразмещения.

4.10. Порядок предоставления заявок на участие в доразмещении аналогичен порядку предоставления заявок на аукцион по размещению выпусков ГКО.

4.11. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к доразмещению не допускаются. При этом, если нарушение порядка оформления допущено только в собственной заявке, то клиентская заявка допускается к участию в доразмещении.

4.12. НБКР уведомляет прямых участников, чьи заявки не были допущены к доразмещению, о причинах их недопуска не позднее двух рабочих дней после проведения доразмещения.

4.13. НБКР обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке участника доразмещения, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

4.14. Заявки участников доразмещения исполняются по количеству ценных бумаг, указанных в них. Стоимость заявки исчисляется путем умножения количества ценных бумаг, указанных в заявке, на средневзвешенную цену, сложившуюся на последнем состоявшемся аукционе по размещению ГКО соответствующей срочности. В случае, если суммарный объем заявок превышает объем доразмещения ГКО по номинальной стоимости, то распределение ГКО между этими заявками осуществляется на пропорциональной основе.

4.15. Обработка допущенных к доразмещению заявок осуществляется в день проведения доразмещения с 13:00ч. до 15:00ч. Не позднее 15:00ч. дня проведения доразмещения результаты доразмещения передаются Эмитенту по факсимильной связи.

4.16. Не позднее 16:00ч. дня проведения доразмещения НБКР информирует участников доразмещения о результатах доразмещения.

4.17. Сводные результаты доразмещения публикуются в периодических изданиях и на веб-сайте НБКР.

V. Условия и порядок обратного выкупа ГКО

5.1. Информацию об условиях (цена, объем и регистрационный номер покупаемых ГКО) и дате проведения обратного выкупа ГКО, по которым предлагается обратный выкуп, публикуется Эмитентом на веб-сайте Эмитента, а также публикуется НБКР на веб-сайте НБКР и в электронной торговой системе.

5.2. Обратный выкуп ГКО осуществляется среди прямых участников, непрямые участники принимают участие, подавая заявки через первичного дилера.

5.3. Заявка на участие в обратном выкупе ГКО подается прямым участником в НБКР в документарном виде до 12:00 согласно форме приложения 3 к настоящему Положению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный конверт. Прямой участник может подать только одну заявку. В случае поступления от прямого участника более одной заявки, он не допускается к участию в этом обратном выкупе, а все поданные им на этот обратный выкуп заявки признаются недействительными.

5.4. Заявка в документарном виде должна быть опущена в ящик с надписью «Для заявок на аукционы ГЦБ», расположенный в кабинете общего отдела НБКР на первом этаже здания, расположенного по адресу: г. Бишкек, ул. Уметалиева, 101. Прямой участник должен зарегистрировать факт подачи заявки в журнале регистрации заявок.

5.5. Заявка должна быть предоставлена в НБКР в день проведения обратного выкупа до 12:00ч. Поданная заявка является безотзывной.

5.6. Каждая страница заявки должна быть заверена подписью уполномоченного лица и печатью прямого участника. Заявка должна содержать официальное наименование прямого участника, дату подачи заявки, дату проведения обратного выкупа, регистрационный номер выкупаемой ГКО.

5.7. Заявка первичного дилера может содержать в себе как заявку от своего имени (собственную заявку), так и агрегированную заявку от имени своих клиентов – непрямых участников (клиентскую заявку). Заявка прямого участника, не являющегося первичным дилером, должна состоять только из собственной заявки.

5.8. Минимальное количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника обратного выкупа должно соответствовать требованию: количество ценных бумаг должно быть не менее 100 штук и кратным 10.

5.9. Количество ценных бумаг в заявке прямого участника не должно превышать количества обратно выкупаемых ценных бумаг, т.е. объем собственной заявки по номиналу не должен превышать объявленный объем обратного выкупа.

5.10. Минимальное количество ценных бумаг, поданное от одного клиента должно соответствовать требованию – быть не менее 10 штук и кратным 10.

5.11. Количество ценных бумаг, поданное от одного клиента не должно превышать объявленный объем обратного выкупа.

5.12. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к обратному выкупу не допускаются. При этом, если нарушение порядка оформления допущено только в собственной заявке, то клиентская заявка допускается к участию в обратном выкупе.

5.13. НБКР уведомляет прямых участников, чьи заявки не были допущены к обратному выкупу, о причинах не допуска не позднее двух рабочих дней после проведения обратного выкупа.

5.14. НБКР обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке участника обратного выкупа, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

5.15. Заявки участников обратного выкупа исполняются по количеству ценных бумаг, указанных в них. Стоимость заявки исчисляется путем умножения количества ценных бумаг, указанных в заявке, на цену, установленную Эмитентом. В случае если суммарный объем заявок с предложениями на обратный выкуп превышает установленный Эмитентом объем обратного выкупа по номинальной стоимости, то их удовлетворение осуществляется на пропорциональной основе.

5.16. Обработка допущенных к обратному выкупу заявок осуществляется в день проведения обратного выкупа с 13:00ч. до 15:00ч. Не позднее 15:30ч. дня проведения обратного выкупа результаты обратного выкупа передаются Эмитенту по факсимильной связи.

5.17. Не позднее 16:00ч. дня проведения обратного выкупа НБКР информирует участников обратного выкупа о результатах обратного выкупа.

5.18. Сводные результаты обратного выкупа публикуются в периодических изданиях и на веб-сайте НБКР.

VI. Расчеты

6.1. Расчеты по результатам аукциона по размещению и доразмещению осуществляются в дату выпуска ГКО, повторного предложения и обратного выкупа осуществляются на следующий рабочий день. Выплата купонных платежей и погашение ГКО осуществляется согласно условиям выпуска ГКО.

6.2. Прямые участники в день выпуска ГКО обеспечивают достаточный объем денежных средств, для оплаты купленного количества ГКО согласно заявке на участие в аукционе по размещению и/или доразмещению.

6.3. После проведения аукциона по повторному предложению прямые участники на следующий рабочий день обеспечивают достаточный объем денежных средств для оплаты купленного количества ГКО, согласно заявке на участие в этом аукционе.

6.4. Эмитент на следующий рабочий день после проведения обратного выкупа обеспечивает достаточный объем денежных средств для купленного количества ГКО согласно результатам проведенного обратного выкупа.

6.5. Не допускается частичная оплата купленных ГКО. В случае если прямой участник аукциона не имеет достаточных средств, чтобы в полном объеме произвести оплату купленных ГКО, то его заявка аннулируется. В этом случае прямой участник аукциона обязан выплатить Эмитенту неустойку в размере одного процента от номинальной стоимости купленных ГКО, но не более одного процента оплаченного уставного капитала прямого участника аукциона. До выплаты неустойки прямой участник аукциона не допускается на последующие аукционы.

6.6. После завершения расчетов по результатам аукциона по размещению, повторному предложению, доразмещению НБКР предоставляет прямому участнику аукциона квитанцию, удостоверяющую право собственности на купленные ГКО (приложение 4).

6.7. НБКР на основании поручения Эмитента осуществляет выплату купонных платежей по ГКО и погашение ГКО на дату, определенную Эмитентом в соответствии с условиями выпуска ГКО.

6.8. Эмитент обеспечивает достаточный объем денежных средств на выплату купонных платежей по ГКО и погашение ГКО на дату, определенную Эмитентом в соответствии с условиями выпуска ГКО

    © KgBank.net, 2011. Все права защищены.
 
 

Предупреждение: На момент создания сайта и его страниц вся информация бралась из открытых источников (таких как, например, сайты банков). В настоящий момент сайт не обновляется, вследствие чего большинство информации на сайте устарело. Для получения актуальной информации по банкам и их услугам, рекомендуем обращаться непосредственно в банки, а также читать информацию на официальных сайтах банков.